根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》規(guī)定,證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。
其中,從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試(含證券投資顧問專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、證券分析師專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試),具體如下:
1、一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試評(píng)測(cè)擬任證券公司董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員是否熟練掌握證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí),達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平,測(cè)試內(nèi)容包括證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)等。
2、專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試在一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的基礎(chǔ)上,分別評(píng)測(cè)擬任證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識(shí),達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平,包括證券投資顧問專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、證券分析師專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試等。
其中,高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試,具體如下:
1、一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試評(píng)測(cè)擬任證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的熟悉程度。
2、專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試評(píng)測(cè)擬任證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人等對(duì)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定等的熟悉程度,包括合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試等。
證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試形式有哪些
證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括常規(guī)測(cè)試和預(yù)約測(cè)試,具體如下:
1、常規(guī)測(cè)試是指考生在規(guī)定時(shí)間、指定考點(diǎn)和考場(chǎng)參加測(cè)試,測(cè)試全程接受工作人員監(jiān)督和視頻監(jiān)控,常規(guī)測(cè)試包括統(tǒng)一測(cè)試、專場(chǎng)測(cè)試等組織形式。統(tǒng)一測(cè)試面向符合本細(xì)則第七條規(guī)定報(bào)名條件的全部人員;專場(chǎng)測(cè)試面向符合本細(xì)則第七條規(guī)定報(bào)名條件的證券行業(yè)機(jī)構(gòu)人員,以及符合國家相關(guān)政策的特定人員等。
2、預(yù)約測(cè)試是指協(xié)會(huì)根據(jù)證券行業(yè)機(jī)構(gòu)測(cè)試需求,在約定時(shí)間,約定考場(chǎng)進(jìn)行測(cè)試。
證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試是什么
證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))組織實(shí)施的統(tǒng)一測(cè)試,由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定測(cè)試規(guī)則、工作程序、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn),組織命題、考務(wù)管理等工作。
協(xié)會(huì)遵循統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題的原則,成績可作為證明測(cè)試人員具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)專業(yè)能力的參考。參加水平測(cè)試并成績合格者,可登錄“中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站”打印證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績合格證書。
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