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基金銷售機構(gòu)的指導原則有哪些

2021-11-18 15:56
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  基金銷售機構(gòu)的指導原則包括:

  1、投資人利益優(yōu)先原則:即當基金銷售機構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時,應當優(yōu)先保障基金投資人的合法利益。

  2、全面性原則:即基金銷售機構(gòu)應當將基金銷售的適用性作為內(nèi)部控制的組成部分,對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人都要了解并作出評價。

  3、客觀性原則:即對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價應當客觀準確。

  4、及時性原則:即基金產(chǎn)品的風險評價和基金投資人的風險承受能力評價應當根據(jù)實際情況及時更新。

  基金銷售機構(gòu)指依法辦理開放式基金份額的認購、申購和贖回的基金管理人及取得基金代銷業(yè)務資格的其他機構(gòu)。

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