關(guān)于基金從業(yè)考試的事宜,在每年報(bào)考的時(shí)候,都會(huì)有不少考生產(chǎn)生各種各樣的問(wèn)題,比如為什么報(bào)名網(wǎng)站無(wú)法登錄、考試有哪些科目等,針對(duì)此情況,會(huì)計(jì)網(wǎng)特意對(duì)大家在基金從業(yè)考試報(bào)名中所遇到的問(wèn)題進(jìn)行了大盤(pán)點(diǎn)。
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1、哪些人需要考基金從業(yè)資格?
答:《證券投資基金法》自2012年修訂頒布以來(lái)就明確規(guī)定基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,包括基金管理人、基金托管人的高管,同時(shí),管理人和托管人設(shè)立都要求取得從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。 同時(shí),《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格,也需要有一定人數(shù)具備從業(yè)資格,且基金銷售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員必須具備。2016年2月5日公告,明確了私募基金管理人高管人員需要具備基金從業(yè)資格的相關(guān)要求。
總之,進(jìn)入基金行業(yè),最好都要考從業(yè)資格,入門(mén)必備!
2、怎么樣才能算真正拿到了從業(yè)資格?
答:通過(guò)科目一和科目二(或科目三)考試,同時(shí),需要通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交注冊(cè)方可取得基金從業(yè)資格。兩門(mén)成績(jī)分?jǐn)?shù)都過(guò)60分了,還不算你有從業(yè)資格,需要你進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)時(shí)以單位的名義去協(xié)會(huì)注冊(cè),才能生效。
3、成績(jī)有效期是幾年?過(guò)期還要再考嗎?
答:基金從業(yè)資格考試成績(jī)有效期是4年。你通過(guò)所在機(jī)構(gòu)注冊(cè)成為基金從業(yè)人員后,每年需要參加規(guī)定數(shù)量的面授培訓(xùn)或遠(yuǎn)程培訓(xùn)來(lái)維持資格??梢缘卿泤f(xié)會(huì)的遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng),進(jìn)行注冊(cè)學(xué)習(xí),實(shí)時(shí)更新知識(shí)。
4、備考基金考試的策略有哪些?
答:考試側(cè)重考量考生的實(shí)際應(yīng)用能力,摒棄死記硬背的出題模式和內(nèi)容,應(yīng)知應(yīng)會(huì)。所以,先好好學(xué)習(xí)教材??荚嚧缶V是考生復(fù)習(xí)備考的主要依據(jù),協(xié)會(huì)對(duì)三個(gè)科目都制作了考試大綱,列明了知識(shí)點(diǎn),清晰對(duì)應(yīng)教材的具體章節(jié)。注意,所有考試試題均出自大綱中所列的知識(shí)點(diǎn)!
5、考試有哪些科目?
科目一:基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范;科目二:證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí);科目三:私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。
考生通過(guò)科目一和科目二考試,或通過(guò)科目一和科目三考試成績(jī)合格的,具備基金從業(yè)資格的注冊(cè)條件。
6、預(yù)約考和統(tǒng)考的區(qū)別?
基金從業(yè)預(yù)約式考試和全國(guó)統(tǒng)考是基金從業(yè)考試的兩種類型。無(wú)論你參加的是預(yù)約式考試,還是全國(guó)統(tǒng)一考試,都是由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的,兩者成績(jī)是互相認(rèn)可的,成績(jī)認(rèn)可度也相同。
預(yù)約式考試是對(duì)統(tǒng)考的一個(gè)補(bǔ)充,不管是預(yù)約式考試通過(guò)基金從業(yè)兩科,還是統(tǒng)考通過(guò)兩科,或者是預(yù)約式通過(guò)一科統(tǒng)考通過(guò)另一科,只要在四年有效期內(nèi),成績(jī)都是可以在基金業(yè)協(xié)會(huì)查詢,并打印合格證書(shū)的。
基金從業(yè)預(yù)約式考試和全國(guó)統(tǒng)考在考試科目、考試教材、考試大綱、考核標(biāo)準(zhǔn)等方面都是相同的。
所以,如果你參加了基金從業(yè)預(yù)約式考試,下次考試完全可以報(bào)名參加全國(guó)統(tǒng)考,兩種類型考試成績(jī)是互相認(rèn)可的。預(yù)約式考試通過(guò)一科、統(tǒng)考通過(guò)另外一科,即可以申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格,反之亦然。
雖然很多資格考試都受到了新冠肺炎的影響,紛紛考試延期或者取消,但截至此刻,基金從業(yè)資格考試并沒(méi)有發(fā)布延期或者取消的通知,考試報(bào)名工作也還在進(jìn)行中。
一、作為入行的門(mén)檻
無(wú)論是哪個(gè)行業(yè),想進(jìn)入到該行業(yè)當(dāng)中,考取所對(duì)應(yīng)的從業(yè)資格證書(shū)是最直接的實(shí)力證明。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展相信大家都意識(shí)到了一個(gè)問(wèn)題,就是在應(yīng)聘的時(shí)候,基金從業(yè)資格證基本上是必須的硬性要求之一?;蛘哂行┤说囊庀虿⑹遣贿M(jìn)入基金行業(yè),而是為了當(dāng)機(jī)會(huì)出現(xiàn)時(shí)讓自己更有信心抓住這個(gè)機(jī)會(huì),那么考一個(gè)證書(shū)也是增加信心與能力的一種方式,更何況考取多一個(gè)證書(shū)是對(duì)自己有好處沒(méi)壞處的一件事情。
二、就業(yè)前景好
目前很多金融從業(yè)人員因?yàn)闆](méi)有基金從業(yè)資格證書(shū)而被限制從事基金相關(guān)工作,造成了一定的崗位缺口,亟待有資格的從業(yè)者去填補(bǔ)。
公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu))的從業(yè)人員、私募基金管理人的從業(yè)人員,這些都要求從業(yè)者持有基金從業(yè)資格證書(shū),意味著持有證書(shū)者將有機(jī)會(huì)獲得更高的收入。
三、含金量高
在基金行業(yè)超常規(guī)的擴(kuò)張下,基金從業(yè)人員需求量也日益漸增。這樣就難免存在從業(yè)人員專業(yè)和職業(yè)素養(yǎng)良莠不齊的現(xiàn)象,要想行業(yè)能夠健康穩(wěn)定可持續(xù)的發(fā)展,就必須要設(shè)立較為嚴(yán)格的準(zhǔn)入門(mén)檻,好中選優(yōu),擇優(yōu)汰劣。
2016年2月5日,基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》業(yè)界俗稱“備案新規(guī)”,規(guī)定基金從業(yè)人員必須持有基金從業(yè)資格證書(shū),也就是說(shuō),想要在基金行業(yè)深入發(fā)展,沒(méi)有通過(guò)基金從業(yè)資格考試是無(wú)法在金融行業(yè)立足的。
除了基金公司外,基金相關(guān)結(jié)構(gòu)的從業(yè)人員都需要考取并申請(qǐng)基金從業(yè)資格,包括:商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)中的管理人員、業(yè)務(wù)人員、營(yíng)銷人員。
在這樣的政策規(guī)定面前,基金從業(yè)資格證書(shū)持有人有著巨大的缺口。然而基金從業(yè)資格考試通過(guò)率并不高,所以作為基金行業(yè)的準(zhǔn)入證,基金從業(yè)資格證書(shū)的含金量也是水漲船高。
四、報(bào)考要求低、考取時(shí)間短
在報(bào)考條件上,報(bào)名基金從業(yè)資格證書(shū)考試,要求具有完全民事行為能力,年滿18周歲,具有高中以上文化程度即可。
基金從業(yè)人員進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊(cè),中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的考試科目包括:科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。
考生只需要考取科目一+科目二或者科目三中的一個(gè)即具備基金從業(yè)資格注冊(cè)條件。
一般情況下考生準(zhǔn)備1-3個(gè)月即可順利通過(guò)考試。
五、從事行業(yè)領(lǐng)域廣
隨著金融業(yè)牌照的開(kāi)放,除了傳統(tǒng)的基金公司、私募機(jī)構(gòu)、證券公司和銀行下的基金部門(mén)、越來(lái)越多的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、證券公司、農(nóng)村商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行,甚至互聯(lián)網(wǎng)公司都獲得了基金銷售牌照,允許開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)。隨之而來(lái)的是基金從業(yè)人員的需求。上述公司都需要招聘具有基金從業(yè)資格的相關(guān)從業(yè)人員。
(一)基金從業(yè)考試一共要考幾門(mén)考試?
基金從業(yè)資格證書(shū)到底要考幾門(mén)科目?有的人說(shuō)三門(mén)有的說(shuō)兩門(mén),小編告訴大家,一共是有三門(mén)科目,但是可以選擇其中的兩門(mén)科目來(lái)考,三門(mén)科目分別是:
科目一:《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》
科目二:《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》
科目三:《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》
基金從業(yè)考試可以從以上三門(mén)考試中做一個(gè)組合(科目一必選),每一種組合的專注點(diǎn)都不一樣,大家接下來(lái)再看看。
(二)基金從業(yè)考試組合
1、《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》+《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》
這兩門(mén)科目考試結(jié)合,今后可從事公募基金業(yè)務(wù),也可從事私募基金業(yè)務(wù),適合以后往基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)者報(bào)考。
2、《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》+《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》/《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》
科目一+科目二或者科目三,適合在基金銷售機(jī)構(gòu)工作宣傳的從業(yè)者,銷售信息管理平臺(tái)的工作者比較適合。
3、兩者對(duì)比
大家都知道科目一是必選的,科目一+科目二的組合與科目一+科目三的組合相比較,按照從業(yè)范圍來(lái)說(shuō),科目一+科目二的從業(yè)范圍是比較廣的,比科目一+科目三的從業(yè)范圍廣。
(一)基金從業(yè)資格證書(shū)的有效期有多長(zhǎng)?
基金從業(yè)資格考試合格成績(jī)的有效期是4年。”超過(guò)四年未申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格的,需要重新參加從業(yè)資格考試或在申請(qǐng)注冊(cè)前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)?!?/p>
(二)怎么知道自己成績(jī)有沒(méi)有合格?什么時(shí)候可以查成績(jī)?
考試后一周就可以查詢成績(jī)了,如果兩個(gè)科目都是60分以上,恭喜您,您合格了;如果您有一科或二科沒(méi)有通過(guò),只能繼續(xù)考了,4年內(nèi)全部考過(guò)就行。對(duì)于工作時(shí)間比較忙或者有其它別的什么原因不能一次性考過(guò)兩個(gè)科目的考生來(lái)說(shuō),可以利用這個(gè)規(guī)則,每次只報(bào)考一個(gè)科目,通過(guò)后再考另外一個(gè)科目,也是一種好方法。
(三)基金從業(yè)資格考試主要考什么?
基金從業(yè)資格考試的考試內(nèi)容主要是證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、投資資金的類型和分析方法、有關(guān)的法律法規(guī)制度、證券市場(chǎng)的基金運(yùn)作、募集、交易與登記等等這些內(nèi)容,考試的難度也并不高,對(duì)于一個(gè)金融行業(yè)的準(zhǔn)入證書(shū)來(lái)說(shuō),難度是相對(duì)來(lái)說(shuō)比較低的,但是也不能掉以輕心,如果好好復(fù)習(xí)考試通過(guò)的幾率是很大的。
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